关于在民事审判中对中小企业进行司法保护有关问题的调研
随着我国经济体制改革的逐步深入，我国的中小企业对国民经济发展的作用愈加突出，但中小企业的发展历史毕竟还较短，随着它的发展自身的弊端也逐步显露。笔者作为一名法律工作人员，随着参与涉及中小企业案件的增多感触颇多，深感中小企业法律意识淡薄已经严重制约其企业自身的发展。
一、法律意识淡薄的原因
我国的法律及政策在长期实施以来，已经使得中小企业产生了对政策的依靠心理和对法律权威的不恰当理解，大多数中小企业认为法律是统治的工具而不是维权的武器，因此对法律持怀疑和观望态度。当其权益受到侵犯时，“他们更愿意上访而不愿意诉讼，更愿意找党委和政府而不愿意找法院，更愿意找媒体曝光，而不愿意进行法律咨询”。这种心理误区的存在，导致中小企业不能正确运用法律武器来维护自己的权利。而且，中小企业也缺乏真正属于自己的保护其自身合法权益的自我保护组织，长此以往，中小企业无法形成较强的法律意识。
二、法律意识淡薄的表现及危害
中小企业的法律意识淡薄，在很大程度上是由其内部组织结构所决定的。也就是说该企业的法人治理结构是否健全和完善、企业的法人和法人所领导的团队是否有法治理念。这是一个非常关键而又现实的问题。当然其外部环境因素的影响也是存在的，例如立法不够完备、个别执法不公正等都会促使企业的法律意识淡薄。笔者多年从事法律工作，总结了几点表现形式：
（一） 中小企业在最初的设立时缺乏法律意识
中小企业在设立的过程中，难以与大企业相比拟，由于其发起人就可能法律意识淡薄，无法对企业进行充分的法律设计，没有充分的认识和计划，且不能完全履行设立时的义务，导致企业设立之初就存在着诸多法律问题。举个简单而又普遍存在的问题就是企业设立后，发起人随意将注册资金取出挪做他用，使得企业及其发起人面临极大的法律风险。
（二） 中小企业在签订、履行合同中法律意识淡薄
合同是地位平等的当事人之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。合同一旦签订，就具有法律效力。但是，由于签订者法律意识淡薄，在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，就不可能做到完美无缺，难免会被他方利用，使合同中的漏洞变成危险的陷阱。
笔者经办了一个案子：一家规模较小的甲企业与某集团化的乙公司签订了一份价值数百万元的供货合同，该份合同对甲企业而讲起着生死攸关的作用。合同签订后，在履行的过程中乙公司没有切实履行合同义务，为此甲企业起诉到法院，诉乙公司违约并承担违约赔偿责任。笔者在审理过程中发现，合同中乙公司的签章是其下属的一个分公司的公章，且该分公司没有办理营业执照，因而导致该份合同的效力待定。如果该份合同没有得到乙公司的追认，甲企业就面临破产的危险。为此，在审理过程中笔者组织了数次调解，经努力双方达成和解协议。该案件所暴露出的根本问题就是中小企业法律意识淡薄，在合同签订后实际履行前没能依法要求乙公司进行追认。
（三） 中小企业在并购、融资过程中的法律意识淡薄
企业并购涉及公司法、税收法、知识产权法等多个法律部门，操作程序十分复杂。中小企业在其发展过程中还会经常面临融资困难，既难以通过银行贷款方式获得融资，又难以达到通过资本市场融资的高门槛。企业在缺乏正规、有效融资渠道的情况下，往往通过民间借贷、集资、违规借贷等方式筹资。有的企业甚至靠拖欠贷款来获得经营所需资金。有的企业甚至为了融资而借高利贷，一旦遇到资金周转困难，便可能将企业推入绝境。还有的企业为了多贷款，制造虚假文件骗取贷款，最后被定为贷款诈骗罪。之所以导致上述情形出现，一个不容忽视的问题就是法律意识淡薄，在具体实施时不能准确把握好尺寸，将企业推向违法的边缘，甚至触犯法律。
（四） 知识产权保护方面的法律意识淡薄
商业秘密、专有技术等方面的知识产权缺乏有效保障，是中小企业最担心的问题之一。一些企业的高级管理人员、技术人员和营销人员在公司工作一段时间以后，掌握了公司里面的技术秘密或者其他商业秘密，然后跳槽或被高薪挖走。这些人跳槽时往往将企业的技术秘密、客户信息甚至客户关系带走。对于广告企业、展览企业、高科技企业等行业的中小企业而言，这种商业秘密的泄漏或丢失，往往会对一个企业造成致命影响。而目前，由于法律意识淡薄，多数中小企业还没有对知识产权的深入保护形成足够的保护机制和实际投入。事实上，如果法律意识增强了，完全可以避免知识产权受到侵犯，从法律风险的解决成本看，避免知识产权受到侵犯，比遭受侵权之后再索赔更为有效。
（五） 人力资源管理方面法律意识淡薄
企业人力资源管理过程的各个环节，从招聘开始，面试、录用、签订劳动合同、员工待遇直至员工离职这一整个流程中，都受到劳动法律法规的约束。由于中小企业的法律意识淡薄，在实际操作中任何不遵守法律法规的行为，都有可能给企业带来劳动纠纷，给企业造成不良影响。实践中常见的有：招聘过程中招聘广告任意许诺、滥发求职申请表、面试过程中没有保障劳动者知情权、滥用试用期权利、薪酬管理不规范等。人力资源管理不善，除了可能导致劳动争议及遭受劳动部门的行政处罚外，还将导致员工流失、企业失去人才支撑等重大损失。
（六）中小企业参加诉讼、仲裁时法律意识淡薄
在诉讼、仲裁环节是最能体现出一个企业的法律意识及法律修养。但由于中小企业规模小，法律意识相对薄弱，在经营过程中只重生产经营而忽视法律知识的普及。一旦有了诉讼案件，由于对相关诉讼程序与实体方面的知识不熟悉，且不掌握必要的诉讼或仲裁处理技巧，容易导致身受诉讼对方的误导或限于诉讼之累。如此一来，在不熟悉基本的法律常识和诉讼或仲裁规则的情况下，必然要遭受不必要的损失。
三、中小企业法律意识淡薄的解决途径
（一）强化企业经营者的法律意识，同时培养员工的法制观念。企业经营者的法律意识，是防范控制企业免遭损失的关键。目前，大部分中小企业的经营决策是由经营者直接掌控。如果企业经营者的法律意识淡薄，那么在决策时往往忽视或者轻视了法律方面的问题，更注重于速度和效率，结果是不但达不到决策的预期目标，而且造成不必要的损失，甚至给企业生产经营带来严重危害。企业经营决策制定后，企业员工是执行者，员工的执行力好坏直接影响企业的生产经营，因此培养员工的法制观念十分必要，必须有针对性地培养员工的法律意识。只有企业经营者和全体员工具有法律意识，企业在生产经营活动中，才可能减少或避免风险的存在。
（二）完善以合同管理、商业秘密及知识产权管理、授权管理为核心的企业规章制度。
企业在生产经营活动中，涉及较多的是合同的签订、变更、终止等企业行为。在合同行为中涵盖许多法律问题，存在诸多的法律风险。所以，必须建立和完善企业合同管理制度，对企业合同行为的事前预防、事中控制和事后补救作出明确规定。对于很大一部分中小企业来说，建立和完善企业合同管理制度，是有效防范控制企业法律风险的最关键工作。企业在商事活动中遇到需要授权的情况，应明确授权的范围、权限、时间、超越授权的法律责任等内容。同时，对于企业规章制度，应根据企业的发展和市场竞争环境的变化，适时作出相应的修改，保证企业规章制度合理合法，并适应企业的实际需要。
（三）健全劳动人事制度。
随着劳动法制的不断健全完善、职工法律意识的提高及人才流动的增多等因素，对企业劳动制度的要求也越来越高。目前中小企业中比较常见的相关问题是：企业不与职工签订劳动合同或者签订劳动合同不规范；不按照法律程序解除劳动合同；不为职工缴纳社会保险费用；没有建立保密制度等。个别企业认为签订劳动合同是对企业的制约，就不与职工签订劳动合同。其实，企业应当意识到，签订劳动合同也是对企业的保护。只要用工事实存在，不签订劳动合同，也存在事实劳动关系，如果发生劳资争议，仍然按照劳动法处理。但在没有签订劳动合同的情况下，企业丧失了通过签订劳动合同保护企业利益、对劳动者约定义务的机会，在处理这类纠纷时，往往处于被动局面。
（四）充分利用法律专业人员。
对于一个现代企业而言，要有效防范运营中的法律风险，自身必须拥有精通法律的管理人才。另外，企业内部法务等专业职能部门的人员，其职能、权力往往存在一定的局限，这决定了他们有时难以发现企业自身存在的问题和风险。在此情况下，企业就需要通过聘请法律顾问等方式来弥补自身的不足，解决企业自身存在的问题。
（五）加强司法保护制度，完善司法程序，加快司法体制改革，健全法律体系
首先，要制定由不同类别、不同层次、结构合理有序、既有分工又互相协调统一的中小企业法律体系。在制度上使中小企业充分享有公共事务信息知情权，经济利益表达权，政治民主参与权等。在此基础上，还必须完善司法程序。在当前，一方面要树立司法权威，改变司法的从属地位以追求公平、正义为司法的核心和宗旨；另一方面，要健全法制，保证程序公正，在行动上而不是在理论上，在司法的实际操作中而不是在原则的规定上，切实保护中小企业的权益，给中小企业以权利救济的司法保护屏障。
其次，当法律、法规、规章中如果出现了明显的侵害中小企业权益的规定时，我们应以《立法法》为依据，利用现有的法律争端解决机制化解矛盾，从而对中小企业进行切实有效的保护。
综上所述，在法制日益完善的今天，中小企业应当清醒认识到：对任何一个现代化企业而言，在运营中都应当具有足够的法律意识，让法律真正成为企业的保护之盾。只有这样，中小企业才能真正走上健康发展之路。
（铁锋区人民法院民三庭 邓文恒）
